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美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 或 15(d) 条

《1934 年证券交易法》

报告日期（所报告事件最早发生日期）：October 2, 2026

ESS TECH, INC.

（注册人章程中规定的确切名称）

特拉华州

001-39525

98-1550150

（州或其他司法管辖区

注册地）

（委员会

档案编号）

（国税局雇主

识别号码）

26440 SW Parkway Ave., Bldg. 83

俄勒冈州威尔逊维尔

97070

（主要执行办公室地址）

（邮政编码）

(855) 423-9920

（注册人电话号码，包括区号）

不适用

（如自上次报告以来有变更，则填写原名称或原地址）

如果本 8-K 表格申报旨在同时履行注册人在以下任何条款下的申报义务，请勾选下方相应方框：


☐	根据《证券法》规则 425 进行的书面通信（17 CFR 230.425）


☐	根据《交易法》规则 14a-12 提交的征求材料（17 CFR 240.14a-12）


☐	根据《交易法》规则 14d-2(b) 进行的开始前通信（17 CFR 240.14d-2(b)）


☐	根据《交易法》规则 13e-4(c) 进行的开始前通信（17 CFR 240.13e-4(c)）

根据该法第 12(b) 条注册的证券：

各类别名称

交易

代码

上市交易所名称

证券上市的交易所

普通股，每股面值 $0.0001

GWH

纽约证券交易所

请勾选以说明注册人是否属于《1933 年证券法》规则 405（本章 § 230.405）或《1934 年证券交易法》规则 12b-2（本章 § 240.12b-2）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果属于新兴成长型公司，请勾选以说明注册人是否选择不采用《交易法》第 13(a) 条规定的延长过渡期，以遵守任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

第 3.01 项退市通知或未能满足持续上市规则或标准；转移上市。

2026 年 10 月 2 日，纽约证券交易所（“NYSE”）通知 ESS Tech, Inc.（“公司”），NYSE Regulation（“NYSE Regulation”）工作人员已决定启动将公司普通股（“普通股”）从 NYSE 退市的程序，并立即暂停普通股交易。NYSE Regulation 根据《NYSE 上市公司手册》第 802.01B 条决定启动退市程序，因为公司未达到 NYSE 的持续上市标准，该标准要求上市公司在连续 30 个交易日内的全球平均市值至少为 $15,000,000。

该决定独立于且除 NYSE Regulation 于 2026 年 9 月 24 日此前披露的决定之外；此前的决定是根据《纽约证券交易所上市公司手册》第 802.02 条启动将普通股退市的程序，公司已在 2026 年 9 月 30 日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的 8-K 表格当前报告中披露该决定。公司仍受该决定约束。

NYSE Regulation 表示，在所有适用程序完成后，将向 SEC 申请将普通股退市。根据纽约证券交易所的退市程序，公司有权要求纽约证券交易所董事会的一个委员会审查 NYSE Regulation 的决定，前提是公司在收到通知后的十个工作日内向纽约证券交易所公司秘书提交书面审查申请。

公司预计，在纽约证券交易所暂停交易后，普通股将以当前交易代码“GWHT”在场外交易市场报价和交易。场外交易市场远不如纽约证券交易所成熟，在该市场挂牌很可能导致普通股现有及潜在持有人面临流动性较差的市场，并可能进一步压低普通股交易价格。公司无法保证经纪交易商是否会继续在该市场提供普通股的公开报价，也无法保证普通股的交易量是否足以形成高效的交易市场。

第 7.01 项 Regulation FD 披露。

2026 年 10 月 5 日，公司就上述事项发布了一份新闻稿。该新闻稿副本作为附件 99.1 附于本 8-K 表格当前报告，并以引用方式纳入本第 7.01 项。

本第 7.01 项中的信息（包括附件 99.1）系提供而非提交，不应视为依据经修订的《1934 年证券交易法》（“《交易法》”）第 18 条“提交”，且不得以引用方式纳入公司根据经修订的《1933 年证券法》或《交易法》提交的任何文件，无论该文件是否包含任何一般性引用纳入措辞，除非该文件另有明确说明。

第 9.01 项财务报表和附件。

(d) 附件。


附件编号
99.1		公司于 2026 年 10 月 5 日发布的新闻稿
104		封面交互式数据文件（嵌入 Inline XBRL 文档中）

前瞻性陈述

本 8-K 表格当前报告包含经修订的《1933 年证券法》（“《证券法》”）第 27A 条及《证券交易法》第 21E 条所指的前瞻性陈述。这些陈述可能涉及但不限于：公司普通股在场外市场交易；公司为重新符合 NYSE 持续上市标准所作的努力及其能力；有关公司对 NYSE 决定提出上诉的能力，以及公司完成战略交易或业务合并的能力的陈述。前瞻性陈述本质上存在风险和不确定性，其中一些无法预测或量化。在某些情况下，你可以通过“可能”“将”“应”“预期”“计划”“预计”“可以”“将会”“打算”“目标”“预计”“考虑”“相信”“估计”“预测”“潜在”或“继续”等术语，或这些术语的否定形式或其他类似术语，识别涉及公司预期、战略、计划或意图的前瞻性陈述。你不应过度依赖任何前瞻性陈述。前瞻性陈述基于陈述作出时可获得的信息，和/或管理层在该时点对未来事件的善意信念和假设，并受可能导致实际业绩或结果与前瞻性陈述中表达或暗示的内容存在重大差异的风险和不确定性影响。这些风险和不确定性包括因公司普通股在 NYSE 停牌及

退市而产生的风险；与公司普通股在场外市场交易有关的风险，包括流动性降低以及普通股交易价格可能进一步下跌；公司完成战略交易或业务合并的能力；公司对 NYSE 决定提出上诉的能力；以及公司不时向 SEC 提交的报告中详述的其他风险和不确定性。鉴于这些风险和不确定性，本 8-K 表格当前报告中讨论的前瞻性事件和情形可能不会发生，实际结果可能与前瞻性陈述中预期或暗示的结果存在重大差异。除法律要求外，公司不承担更新或修订任何前瞻性陈述的义务。

签名

根据《1934 年证券交易法》的要求，注册人已正式授权下述签署人代表其签署本报告。

日期：2026 年 10 月 5 日


ESS TECH, INC.

签署人：	/s/ Kate Suhadolnik
姓名：	Kate Suhadolnik
职务：	首席财务官

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